En pasadas entregas hemos hablado de cómo conformar un equipo de investigación de fraudes corporativos basado en roles y perfiles de diversos tipos de profesionales. Hablamos de ellos en el artículo 14 profesionales para una investigación, donde decíamos que podíamos considerar un examinador de fraude, un consejero legal, un consejero internacional, un auditor de procesos, un auditor contable, personal de seguridad, personal de recursos humanos, un representante de gerencia, un ingeniero de sistemas, un perito forense informático, un miembro del comité de auditoría, un especialista en analítica de datos, un consultor externo y un experto en la industria. En este artículo vamos a hablar de los skills deseados para este equipo independiente de sus roles basándonos en el Reporte Benchmark de la ACFE 2017 que nos acabó de llegar a los que somos miembros.
Escuchamos constantemente a las organizaciones preguntando sobre las habilidades que debería tener su equipo de investigación de fraudes
Algunas veces el equipo de investigación cuenta con un background que puede incluir la auditoría, seguridad de la información, contabilidad, cumplimiento, experiencia pasada en investigaciones privadas, experiencia como agente de ley, entre otras.
Habilidades más comunes
A continuación tenemos una gráfica que muestra las habilidades más comunes reportadas por las empresas encuestadas sobre su equipo de investigación de fraudes:
El 84% de los equipos de investigación de fraudes tienen experiencia en entrevistas, haciendo ésta la habilidad más común de todos los equipos presentes en el estudio. La última habilidad presentada es Ciberseguridad y Análisis Forense Digital, sin embargo, el 37% está pensando activamente en incorporar el skill de ciberseguridad a su equipo, mientras que el 43% piensa hacer lo mismo con el tema de análisis forense digital.
A continuación una gráfica que muestra las habilidades que están buscando los gerentes que tratan de construir su equipo de investigación según los encuestados:
Las licencias profesionales, certificaciones y experiencia previa es lo más buscado previo a la contratación de las personas. El 43% de los gerentes dice darle mucho valor al background educativo de las personas. En contraste con lo anterior, un 1% de los gerentes le da importancia a la experiencia previa de la persona en el uso de software específico para la labor en detección de fraudes.
Investigadores externos
Se les preguntó a los respondientes de la encuesta sobre el porcentaje en promedio de las investigaciones de fraude que son contratadas con investigadores externos. Se reveló que el 64% de las organizaciones no contrata investigaciones de fraude a externos, mientras que el 2% de ellas dijo que sí lo ha hecho con por lo menos mas de la mitad de los casos de fraude.
En la gráfica se muestra el porcentaje de investigaciones que son contratadas con terceros. El 1% de las compañías encuestadas contrata entre el 76 al 100% de sus investigaciones.
Reflexiones
Ciberseguridad y Análisis Forense Digital son las habilidades menos presentes en los equipos de investigación hoy en día, pero al mismo tiempo son los skills mas buscados para añadir a los equipos de investigación, aunque en contraste, también son habilidades que por el momento dicen no ser absolutamente necesarias por un gran porcentaje.
En cuanto al porcentaje de investigaciones contratadas a terceros, por lo menos a la muestra encuestada no parecería gustarles, pero volviendo a la información demográfica en América Latina (ver abajo los datos sobre la encuesta) pienso que fueron muy pocas las empresas encuestadas en nuestra región y podría existir mucha diferencia cultural respecto a Estados Unidos donde pueden ser mas cerrados a contratar a externos para la investigación de fraudes.
Referencias
(ACFE, 2017) In-House Fraud Investigation Teams 2017 Benchmarking Report
Acerca de NOFRAUD
NOFRAUD es la compañía que desarrolla el software antifraude The Fraud Explorer y apoya a personas y empresas a enfrentar y solucionar sus retos en materia de fraude interno, corrupción y abuso corporativo. NOFRAUD ha creado la base de datos conductual de actos deshonestos más grande del mundo en Español e Inglés, que sirve para que la inteligencia artificial encuentre patrones sospechosos de corrupción al interior de las organizaciones.
Mejoramos la capacidad de las organizaciones incrementando sus beneficios, arrebatándole a los perpetradores la posibilidad de afectar negativamente los ingresos a través del fraude, la corrupción, el abuso corporativo y la generación de ambientes tóxicos.
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