FCPA es la Ley Federal Estadounidense de Prácticas de Corrupción en el Extranjero que prohibe a compañías de los Estados Unidos y a cualquiera de sus subsidiarias propiciar directa o indirectamente el soborno de funcionarios en el extranjero con el fin de beneficiarse personal o colectivamente de la realización de un negocio. En este artículo veremos cómo su empresa puede implementar controles detectivos y preventivos usando el software Antifraude Opensource The Fraud Explorer, que a través de inteligencia artificial implementa la metodología de la analítica del triángulo del fraude de Donald R. Cressey.
¿Su empresa realiza negocios en el exterior?, ¿tiene relaciones comerciales con entidades de gobierno? FCPA podría ser su marco de mejores prácticas anticorrupción para detectar y prevenir el soborno
Situaciones que generen una alerta temprana sobre el riesgo de soborno incluyen que la compañía realice negocios internacionales como parte de su actividad económica, que se utilicen directa o indirectamente agentes intermediadores que tengan nexos con el gobierno y por sobre todo si en la empresa existen comentarios de pasillo entre los comerciales indicando que el soborno es algo necesario para cerrar los negocios más grandes.
Comportamientos deshonestos que queremos detectar
Para perseguir nuestro objetivo de detectar y prevenir el soborno primero debemos ponernos de acuerdo en las diferentes situaciones que llevarían a una red flag, estas serían:
Entre otras situaciones que puedan derivar de un convencimiento sospechoso desde o hacia funcionarios públicos para poder cerrar un negocio, en especial cuando la cultura del negociante radica en que “los negocios funcionan así“.
Cómo podemos detectar estas conductas
The Fraud Explorer, el software Antifraude Opensource, implementa la metodología de la analítica del triángulo del fraude de Donald Ray Cressey a través de la inteligencia artificial. Este software es capaz de detectar situaciones de soborno como las indicadas en el punto anterior, analizando comunicaciones en busca de actos que según la Ley FCPA son considerados corruptos.
Estos actos están almacenados a manera de comportamientos en la base de datos de conocimiento del software, los cuales fueron construidos por expertos norteamericanos en la ley FCPA para su aplicación en empresas de habla Hispana e Inglesa.
Caso de uso en la detección de las conductas
Si implementamos The Fraud Explorer en la organización e indicamos las fuentes de uso corporativo para el monitoreo, podemos detectar una comunicación como la siguiente, donde el comercial le indica al funcionario público que obtendrá unas ganancias extraordinarias además del ingreso normal que tiene:
Es en esta situación donde se genera una alerta por Oportunidad según el triángulo del fraude de Donald Cressey y la base de datos con conductas FCPA que hemos cargado al sistema experto de la inteligencia artificial. Este software tiene más de 8 mil conductas en su base de datos, todas ellas se pueden usar para combatir el fraude corporativo, incluyendo el especificado por la FCPA como soborno, que estaría tipificado además por el árbol de fraude de la ACFE como corrupción.
Referencias
(Wikipedia, 2017) Artículo Foreign Corrupt Practices Act.
Acerca de NOFRAUD
NOFRAUD es la compañía que desarrolla el software antifraude The Fraud Explorer y apoya a personas y empresas a enfrentar y solucionar sus retos en materia de fraude interno, corrupción y abuso corporativo. NOFRAUD ha creado la base de datos conductual de actos deshonestos más grande del mundo en Español e Inglés, que sirve para que la inteligencia artificial encuentre patrones sospechosos de corrupción al interior de las organizaciones.
Mejoramos la capacidad de las organizaciones incrementando sus beneficios, arrebatándole a los perpetradores la posibilidad de afectar negativamente los ingresos a través del fraude, la corrupción, el abuso corporativo y la generación de ambientes tóxicos.
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